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“新59歲現象”反思


高明華

  2007年6月27日,原三九集團董事長趙新先因“國有公司人員濫用職權罪”,被一審判處有期徒刑一年零九個月。其獲刑案由是:在2000年決策收購香港昌騰公司股權,進而控股位于深圳龍崗區的梅沙海景高爾夫項目(即三九大龍健康城項目)時,“未作評估、未經集團黨委討論、未報上級審批,未進行可行性論證的情況下,超越職權決定或積極推動涉案股權收購協議的簽訂、履行,致使三九企業集團遭受重大損失,造成了惡劣的影響”。
  有罪當罰,無可非議。問題在于,趙新先為什么會犯這樣的罪,其深層次的原因是什么?這是需要我們進行深刻反思的。
  首先需要反思,國有企業高管的任命制度是否科學。目前的國有企業,其總經理,甚至副總經理、總工程師、總會計師、總經濟師,絕大部分都是由國資委任命的,有的還是由黨的組織部門任命的。在中央企業中,由國資委或組織部門任命的比例幾乎達到100%。在公司制企業,尤其是股份制企業中,如此任命的企業高管不僅不合公司法,而且這些高管是否具有企業家才能,也很值得懷疑。盡管一些企業高管是國資委以所謂“全球招聘”的形式聘用的,但是,國資委終歸不是在市場上“打拼”的經營者,其對經營者能力的認知不一定符合市場環境的需要,或者說,國資委是難以具有選擇優秀經營者的“慧眼”的,這恐怕是國有企業高管屢屢“出事”、國有企業經營效率不高(一些企業表面上的高效率實際上是壟斷所得)的一個重要原因。
  第二需要反思,國有企業董事會制度是否真正到位。在企業高管以及董事長、董事大部分都由國資委任命和派出的情況下,試圖讓董事會履行其職責是很難做到的。這是因為,在董事會無法左右高管任免的情況下,董事會無需也沒有動力來監督企業高管的行為。由于董事會的不作為,同時國資委又遠離于決策現場,因此,企業高管的獨斷專行,甚至越權行為也就在所難免了。更進一步說,國資委對高管的任命為董事會推脫責任提供了借口,企業高管不是董事會任命的,董事會當然可以超脫于高管的失職行為之外。
  第三需要反思,獨立董事和監事會制度是否有效。國有企業的獨立董事基本上都是由大股東國資委委派的,他們所代表的無疑是國資委的意志。既然由獨立董事來監督企業高管,為什么企業高管還會有“失職”或“越權”行為呢?這意味著國有企業的獨立董事制度是失效的,獨立董事并沒有盡到對高管的監督職責。其實,獨立董事應該代表中小股東而非大股東的意志,在獨立董事代表國資委意志,同時國資委又派出監事(也代表國資委)的情況下,獨立董事和監事的職責難免會發生矛盾甚至沖突,或者一方搭另一方監督的“便車”,結果便是誰也不想監督,最終造成監督缺失,獨立董事和監事皆成為“花瓶”。
  第四需要反思,中小投資者權益的保護機制是否建立和運行。包括中央企業在內的很多國有企業已經上市,國資委只是大股東而非擁有100%的股份。在這種情況下,需要有一些保護中小股東的有效機制,如累積投票、類別股東投票、表決權排除、股東民事賠償、中小股東維權組織等,這些機制的建立和運行,會形成與大股東相抗衡的力量,從而形成有效的相互制衡機制。而在這些機制缺失的情況下,大股東及其委派的高管、董事和監事很容易失去約束,從而可以為所欲為。
  第五需要反思,國有企業高管的任期制度是否合理。目前國有企業高管的任期沿襲公務員任期,即60歲退休制度。企業高管不同于公務員,盡管一般說來年齡偏大的高管對市場的反應能力有所降低,但同時也意味著其歷經千錘百煉,經驗更加豐富。只要身體健康,精力旺盛,能力很強,眾望所歸,股東和董事會同意,就可以繼續在企業任職。由于實行60歲退休制度,國有企業高管便迫切希望通過改制,以圖通過股權變更來改變國有獨資或一股獨大的現狀,從而謀求能夠繼續留任企業高管,這就是所謂的“新59歲現象”。趙新先案顯然具有很強的“新59歲現象”色彩。
  第六需要反思,“一把手制度”是否可行。我們總是強調“一把手”制度,這在公務員任命中也許是可行的,但在企業中卻有違公司治理的基本原則。在規范的公司治理中,股東會、董事會、監事會和經理層是相互制衡的一些制度安排,沒有“誰大誰小”的問題。而在我們的實踐中,總是向人們灌輸董事長大于總經理的意識。其實,董事會作為一種會議制度,董事長不過是董事會的一員,他除了負責召集董事會外,沒有特別的權利,甚至獨立董事都可以擔任董事長。總經理則按照事先確立的合同受聘于董事會,董事會通過監督和激勵來保證總經理盡職盡責。如果董事會違約,總經理也可以辭職或提起訴訟。在這里,董事長和總經理在法律上具有平等的關系,他們通過合同實現相互間的制衡。當然,在執行層(特別需要強調,這里不是治理層),即在總經理與副總經理、部門經理和職工之間,還是存在職權大小之分的。在治理層過于強調“一把手”,同樣也是造成“一把手”專權的重要原因。
  (作者為北京師范大學公司治理與企業發展研究中心主任、教授、博導)
  
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